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第一章 近代上海华商证券市场的历史演进1

第一节 近代上海华商证券市场的萌芽与创立（1872年—1922年）2

一、交易所建立前的上海华商证券市场2

二、近代上海证券交易所的建立6

三、1920年—1922年的上海华商证券市场13

第二节 以政府公债为主的华商证券市场19

一、1922年—1926年的上海华商证券市场20

二、1927年—1932年4月的上海华商证券市场28

三、1932年5月—1937年的上海华商证券市场35

第三节 以企业股票为主的华商证券市场37

一、“孤岛”时期政府公债的衰落与华商股票的复苏41

二、全面沦陷后的上海证券市场41

三、抗战胜利后的上海华商证券市场45

第一节 旧中国的证券立法67

一、北洋政府时期的证券立法67

第二章 近代政府对上海华商证券市场的监管67

二、南京国民政府建立后的证券立法73

第二节 抗战爆发前政府的证券监管84

一、北洋时期政府的证券监管86

二、国民政府统治前期政府的证券监管98

第三节 抗战时期及其战后政府的证券监管105

一、太平洋战争爆发前国民政府的证券监管106

二、汪伪统治时期政府的证券监管111

三、抗战胜利后政府的证券监管119

第三章 近代上海债券市场及其管理134

第一节 北洋政府时期的公债发行与管理136

一、北洋政府公债发行的主管机构及发行方式141

二、北洋政府的公债发行概况141

第二节 国民政府时期的债券发行与管理152

一、国民政府公债发行的管理机构及发行方式158

二、国民政府的公债发行概况158

第三节 近代上海公司债券的发行与管理179

二、抗战前上海公司债的发行概况185

一、近代上海第一只公司债——通泰盐垦五公司债票的发行概况185

第四节 公债交易市场及其管理190

一、抗战爆发以前的上海公债交易市场及其管理200

二、战后上海的公债交易市场与管理200

第四章 近代上海的股票市场及其管理214

第一节 股票的发行及其管理214

一、1937年抗战前股份公司的股票发行215

二、抗战时期上海华商证券市场的股票发行224

三、抗战胜利后上海证券市场的股票发行229

第二节 股票交易市场的管理249

一、股票的上市及其管理249

二、股票的交易管理264

第五章 近代上海华商证券业的自律管理288

第一节 近代上海各华商证券交易所的自律管理291

一、近代上海证券交易组织概况291

二、对证券经纪人的资格管理295

三、对证券经纪人的行为约束管理301

四、对证券经纪人的保证监督管理306

五、证券经纪人的违规处罚管理310

第二节 证券经纪人公会的自律管理312

一、抗战前上海各证券交易所的经纪人公会313

二、抗战时期的证券业自律管理317

三、上海证券交易所经纪人公会结语333

一、近代上海华商证券市场发展演变的特点333

二、上海华商证券市场管理中的制度特征336

三、历史的启迪337

附录一：近代上海华商证券市场大事记340

附录二：主要参考文献370

一、未刊档案资料370

二、已刊档案、资料汇编384

三、报刊杂志387

四、中外论著410

五、外文资料415

后记416