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1 绪论1

1.1 研究背景与选题来源1

1.1.1 研究背景1

1.1.2 问题的提出4

1.2 理论意义与现实意义5

1.3 基本概念的界定7

1.3.1 制造业的定义及其分类7

1.3.2 全球价值链的战略环节9

1.3.3 产业升级与产业结构升级10

1.3.4 全球产业价值链与国内产业价值链11

1.3.5 OEM、ODM与OBM12

1.3.6 显性比较优势指数、产业内贸易指数与加工贸易增值率13

1.4 研究思路、方法、内容及框架14

1.4.1 研究思路14

1.4.2 研究方法与技术路线15

1.4.3 研究内容及框架16

1.5 可能创新之处17

2 国内外相关文献综述19

2.1 国际分工理论的演进19

2.1.1 传统国际分工理论——产业间分工19

2.1.2 产业内分工22

2.1.3 产品内分工24

2.2 全球价值链理论28

2.2.1 全球价值链理论的发展28

2.2.2 产品内分工和全球价值链31

2.2.3 全球价值链与产业升级33

2.2.4 全球价值链的动态性与产业升级37

2.2.5 全球价值链的动力机制42

2.3 国内学者对我国制造业升级的探讨47

2.3.1 升级路径角度47

2.3.2 技术提升和品牌建设角度47

2.3.3 发展服务业角度48

2.3.4 产业价值链角度48

2.4 文献综合评述49

3 全球价值链分工特征与其他国家的应对52

3.1 全球价值链分工的基本特征52

3.1.1 跨国公司是全球价值链分工中的微观主体和主导力量53

3.1.2 不同国家和地区全球价值链分工利益存在非均衡性54

3.1.3 不同国家和地区的要素禀赋差异决定全球价值链分工利益55

3.1.4 全球生产网络是全球价值链分工的高级形式56

3.2 其他国家的应对模式57

3.2.1 拉美模式58

3.2.2 东亚模式62

3.2.3 两种模式的比较与启示72

4 我国制造业在全球价值链中的地位及原因分析75

4.1 全球价值链下我国制造业的发展现状77

4.1.1 制造业价值链分工的全球化77

4.1.2 我国积极融入全球价值链体系78

4.2 我国制造业在全球价值链地位的总体判断——低位徘徊85

4.3 我国所处全球价值链位置的原因分析及未来发展的制约性因素88

4.3.1 我国所处全球价值链位置的原因分析——“四个失衡”88

4.3.2 未来发展的制约性因素99

5 我国制造业升级的影响因素分析103

5.1 全球价值链“经济租”理论103

5.2 我国制造业升级的影响因素模型106

5.3 我国制造业升级的主要影响因素107

5.3.1 高级人力资本要素的供给107

5.3.2 技术能力109

5.3.3 生产性服务业的发展110

5.3.4 全球价值链治理模式114

5.3.5 国际贸易118

5.3.6 政策体系120

5.4 内外生因素的相互作用122

6 全球价值链下我国制造业升级的思路和路径124

6.1 产业升级的方式和经济学分析124

6.1.1 产业升级的类型124

6.1.2 产业升级的路径125

6.1.3 产业升级的经济学分析128

6.2 全球价值链产业升级方式的拓展分析131

6.2.1 同一产品分工链上的升级132

6.2.2 同一产业内产品结构的升级133

6.2.3 不同要素密集度产业间的升级133

6.2.4 三种升级方式的联系134

6.3 我国制造业升级的思路和方向136

6.3.1 我国制造业升级的思路136

6.3.2 金融危机给我国制造业升级带来的契机137

6.3.3 我国制造业升级方向的基本判断138

6.4 不同模式下我国制造业升级的路径140

6.4.1 以嵌入GVC为主的外源式升级路径140

6.4.2 以构建GVC为主的内源式升级路径142

6.5 全球价值链下我国制造业升级的对策144

6.5.1 利用模块化的机遇，向价值链的高端环节延伸144

6.5.2 将比较优势转化为竞争优势，克服“贫困化”增长144

6.5.3 创新商业模式，打通价值网络145

6.5.4 培育强势自主品牌，拓展全球市场146

6.5.5 完善内部价值链管理，强化内部管理体系147

6.5.6 通过信息化带动工业化，推动制造企业信息化147

7 我国制造业升级的创新机制设计149

7.1 问题的提出149

7.2 技术创新与制造业转型和升级150

7.2.1 熊彼特创新理论与产业升级150

7.2.2 A-U模型与产业升级151

7.2.3 N-W模型与产业结构升级152

7.2.4 技术变革循环模型与产业升级153

7.3 制度创新与制造业转型和升级156

7.3.1 制度及其功能156

7.3.2 制度变迁的含义158

7.3.3 制度变迁的结构升级效应159

7.4 理论模型的构建161

7.4.1 模型描述161

7.4.2 技术创新和制度创新对产业升级的影响165

7.5 我国制造业升级机制的实证分析169

7.5.1 变量选取及数据说明169

7.5.2 单变量相关性分析171

7.5.3 计量模型设定172

7.5.4 计量结果与解释分析172

7.6 我国制造业升级的创新机制设计174

7.6.1 搭建共性技术创新平台，集聚技术研发力量174

7.6.2 提高人才小高地，贯通制造业升级的通道178

7.6.3 强化科研经费的合理使用，提高科技产出178

7.6.4 扩大对外开放，加强区域间经济合作179

7.6.5 加快投融资体制改革，拓宽中小企业融资渠道180

7.6.6 加快政府职能转变，推进体制创新181

8 结论与启示182

8.1 全球价值链下中国制造业升级研究182

8.2 启示与建议184

8.3 研究局限和未来研究的方向185

附录1 我国汽车产业升级研究186

附录2 我国稀土产业升级研究212

参考文献224

后记243