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第一章 证券交易概述1

第一节 证券交易的概念和基本要素1

第二节 证券交易程序和交易机制12

第三节 证券交易所的会员和席位17

第二章 证券经纪业务26

第一节 证券经纪业务的含义和特点26

第二节 证券经纪关系的建立28

第三节 委托买卖36

第四节 竞价与成交48

第五节 证券公司与客户之间的清算和交收61

第六节 证券经纪业务的内部控制与操作规范64

第七节 证券经纪业务的风险及其防范88

第三章 经纪业务相关实务97

第一节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管97

第二节 股票网上发行108

第三节 分红派息、配股及股东大会网络投票113

第四节 基金、权证和转债的相关操作121

第五节 代办股份转让134

第六节 期货交易的中间介绍142

第四章 特别交易事项及其监管145

第一节 特别交易规定与交易事项145

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理160

第五章 证券自营业务167

第一节 证券自营业务的含义与特点167

第二节 证券公司证券自营业务管理169

第三节 证券自营业务的禁止行为174

第四节 证券自营业务的监管和法律责任178

第六章 资产管理业务183

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格183

第二节 资产管理业务的基本要求186

第三节 定向资产管理业务189

第四节 集合资产管理业务197

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制209

第六节 资产管理业务的监管和法律责任212

第七章 融资融券业务218

第一节 融资融券业务的含义及资格管理218

第二节 融资融券业务的管理220

第三节 融资融券业务的风险及其控制239

第四节 融资融券业务的监管和法律责任243

第八章 债券回购交易247

第一节 债券质押式回购交易247

第二节 债券买断式回购交易253

第九章 证券交易的结算259

第一节 清算与交收的含义259

第二节 结算账户的管理262

第三节A股、基金、债券等品种的清算与交收265

第四节B股的清算与交收272

第五节 债券回购交易的清算与交收275

第六节 交易型开放式指数基金的清算与交收284

第七节 权证的清算与交收289

第八节 融资融券业务的清算与交收294

后记298